风险和机遇评估分析表

评估团队：体系负责人、各部门负责人 评估时间：2018.3.20序号过程项目风险和机遇描述严重度风险系频度O风险等级S数(RPN)责任部门风险应对措施1、组建专业团队对市场环境的调查研究；2、强化市场定位；3、积极拓展新市场。1、专业管理营销团队；2、年度营销拓展活动；3、营销人员强化专业培训；4、过程管理与营销巡查制度执行。完成时间12销售预测因对市场判断失误，造成严重断货、大量滞库、新品上市失败、竞争策略错误等风险销售管理因队伍拓展能力、宣传策略、促销策略、推销策略使得失误造成活动或计划失败风险市场细分因对潜在需求、细分市场特性、规模的判断失误，造成目标市场定位失误风险产品定价因定价方法及策略的失误，造成销量或利润的损失风险信用制度无建立客户信用等级，没有对客户授信缺失风险没有对客户信用等级进行日常维护，客户或供应信用等级商经营、财务状况发生重大变化时，没有采取相管理风险应措施来回避、减少风险和损失。应收账款因客户不守信用拖欠货款或客户铺底货款不能安信用风险全收回技术文件技术文件、作业指导书、企业标准的修改、审核、档案管理，企业产品标准备案、年审等标准出风险错新工艺开发过程中因技术因素导致新工艺开发失技术风险败。新工艺的相对竞争优势不确定，市场接受的时间市场风险、市场寿命及市场开发所需资源投入强度等难以确定，导致新工艺开发失败。资金风险指因资金不能适时供应导致新工艺开发失败。技术管理442288一般风险一般风险34281、组建专业团队对市场环境的调查研究（客户需求、潜在一般风险需求、地域差异等）；2、制定详尽计划（1-3年战略）；3、做好成本预算。一般风险1、加强市场环境的调查研究；2、实行多角化经营，分散目标市场单一风险；3、多种产品组合销售策略。1、建立客户信用档案；2、收集客户信用信息，并对其信用状况进行调查分析。3、对老客户，要建立健全信用档案，制定完整的历史信用记录。4、对新客户的信用管理应包括：信用调查、信用评估和制定合理的信用政策。根据不同信用情况采取不同的策略。将信用标准、信用条件、收账策略三者结合。1、信用等级管理；2、落实应收账款催收责任制。各经办人员应对经办的业务负责，并与其经济利益挂钩。其对每一经办的业务都要时候监督，直至收回资金为止。1、标准及时更新；2、每年定期参加技术交流会；3、年度评审；1、技术评估项目先进性与适用性；2、评估公司研发能力、配套技术及设施、设备、工艺、人员能力。销售部2018.124营销管理54285210高风险65210高风险75420高风险89441248一般风险一般风险104281、市场前景预测，做市场调查与预测分析，把我需求变化趋势，准确定位新工艺市场。2、竞争状况分析，掌握竞争一般风险对手动态，进而决定竞争战略；预测竞争对手可能采取的对策及冲击。一般风险1、资源能力分析（资金实力、项目管理水平等）；2、做好费用预算；3、根据有事资源选择新工艺开发切入点。生产部2018.121142812新工艺开发由于所处的社会环境、政策环境、法环境风险律环境等变化或由于自然灾害而造成新工艺开发失败的可能性。4281、充分利用现代化信息收集手段，密切跟踪内外科技发展动态和市场变化信息；2、建立灵活迅速的决策机制，提升一般风险对环境变化的反应速度；3、鼓励知识和信息的传播、共享和创新；4、提高个人和组织的学习能力和适应能力。1、技术评估项目先进性与适用性；2、评估公司研发能力、配套技术及设施、设备、工艺、人员能力。1、建立高效的新工艺开发组织机制；2、建立科学的新工艺项目管理机制；3、组建团队对开发各环节沟通与协作。13生产风险新工艺开发过程中，由于生产系统中的有关因素及其变化的不确定性而导致新工艺开发失败。新工艺开发过程中，由于管理实失误而导致新工艺开发失败。5210高风险14管理风险5210高风险风险和机遇评估分析表

评估团队：体系负责人、各部门负责人 评估时间：2018.3.20序号过程项目风险和机遇描述严重度风险系频度O风险等级S数(RPN)责任部门风险应对措施1、建立新工艺开发信息系统（准确性、及时性、完整性、相关性）；2、编制防范与控制预案；完成时间15新工艺开新工艺可行性论证失误，开发失败发风险因供应市场价格波动分析、判断失误、询价方法采购价格不当等造成采购价格偏高、存货不足、库存滞销风险等428一般风险1642817采购谈判因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失风险3261、根据发展目标实际需要，结合库存和在途情况，科学安一般风险排采购计划，防止采购过高或过低；2采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责人审批后，作为企业刚性指令严格执行。1.健全采购定价机制采取协议采购、招标采购、询比价采购、动态竞价采购等多种方式，科学合理地确定采购价格一般风险。2、对标准化程度高、需求计划性强、价格相对稳定的物资，通过招标、联合谈判等公开、竞争方式签订框架协议1跟踪合同履行情况，依据采购合同中确定的主要条款跟踪合同履行情况，对有可能影响生产或工程进度的异常情况，应出具书面报告并及时提出解决方案，采取必要措施，保证需求物资的及时供应。3.选择合理的运输工具和运输方式。　　根据生产建设进度和采购物资特性等因素，选择合理的运输工具和运输方式，办理运输、投保等事宜。1.建立供应商管理信息系统和供应商淘汰制度；选择两家以上供应商确保供应；2、设置安全库存采购部2018.12采购管理原材料到因原料到货不及时造成生产停产、发货延迟货风险18414低风险19原材料供因供应商原因、运输原因等，导致计划供应中应中断风断，影响生产险工艺设计因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏维护风险差，造成批次产品偏差或严重偏差工艺实验产品工艺参数的设定没有进行科学实验风险计划失误因计划失误、人员主观判断失误，造成生产排产失误，缺货、或库存积压风险因库存量过大或过小，造成资金占用，生产过程计划风险中断生产包装产品包装标示不清或错误，造成发错货质量风险生产包装产品重量差错质量风险外线停电因外部原因停电，造成生产中断生产安全生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使员工人参安全受到威胁、发生事故、造成财产损风险失和人身伤亡客户投诉产品不合格，客户投诉造成负面影响风险428一般风险20工艺管理2122计划管理232425生产管理26274281、评估公司研发能力、配套技术及设施、设备、工艺、人一般风险员能力。2、组织专业团队定期进行评审；3、人员培训能力提升。低风险一般风险低风险一般风险1、产品试产前进行水试；2、十批次试产执行；3、收集其他分公司经验；1、数据收集分析；2、销售预测与产能分析对比；3、各部门间内部沟通协助；4、人员培训能力提升。1、做好销售预测与产能分析对比；2、设置安全库存；3、编制产品生产周期1、人员培训提升其认知能力；2、包装主管巡查核实；3、FQC复检；生产部2018.124332235121442246388610生产部2018.12生产部1、计量仪器定时校准；2、人员培训提升其能力；3、稽查一般风险复检。1、备用发电机；2、供电部门联系，提前获知信息；3、生一般风险产计划安排错开；4、备库存；高风险1、制度确定与完善；2、人员培训；3、监督与巡查机制执行；4、四不放过原则落实282361、不合格品管理规定执行；2、特许放行需经评审组评估一般风险后方可放行；3、及时帮客户解决问题；4、客户日常关系维护。风险和机遇评估分析表

评估团队：体系负责人、各部门负责人 评估时间：2018.3.20序号过程项目风险和机遇描述严重度风险系频度O风险等级S数(RPN)责任部门风险应对措施1、严格执行原材料来料质量标准；2、来表标准有异议的需汇报至专门评审组进行评审；3、人员培训能力提升1、特许放行需有相关部门负责复核审批确认放可放行；2、内部特许放行标准需与客户标准确认；1、寻找替代物；2、特采需经评审组评估；3、特采原料标示区别，做好追溯。1、新购检验仪器需附国家认可资质检验报告；2、品质部定期送外校验；3、品质定期收集外部标准信息并发布品管部完成时间2930品质管理3132原材料风因验收标准偏差或把关失误，造成成品批量质量，或造成市场的恶劣影响险产品特许因产品检验不合格而特许放行，造成不合格产品流入市场放行原材料特因原材料检验不合格而特许采用，或检验结果未出紧急放行使用，造成产品不合格采质量工作因质量技术标准和质量管理标准缺乏、标准不合非标准化理、执行不严格，造成质量工作失误或质量可靠风险程度低质量工作计量技术、计量器具管理、化验人员操作原因，的计量风造成计量不准、质量标准执行效果差险原材料、产成品储存、保管、运输过仓库规划风险因原料存储达不到要求或存放方法不当，导致原料轻微变化或严重变质，最终造成产品不合格；产成品储存、运输过程产生损坏、变质因仓库没有合理规划，造成原料、产品放置混乱，人员发错货5434211110434高风险低风险低风险低风险333261、计量仪器编制台账保持更新；2、统一标识；3、制定校验计划；4、定期检验并做好仪器日常点检表；5、操作人一般风险员严格遵守使用说明书或操作规范；6、人员培训操作能力提升。一般风险1、制定原料、产品防护标准；2、设置大料放置罐；3、标示明显区分。1、做好物料摆放规划；2、考虑物料使用聘，安排合理位置储存，便于收发；3、保持通道设置合理。1、单据填写规范化；2、收发料单据需有上级审核；3、人员仓储相关知识培训提升能力。1、建立先进先出管理规定；2、现场标示区分；3、ERP系统录入输入进仓日期；4、呆滞物料每月统计分析。1、车辆定期做维修保养；2、出车前做好车辆常规检查；3、寻找第三方物流资源；1、每日下班前做好出车排班表；2、送货路线统一规划；3、每月做物流成本统计分析。生产部及管理层2018.123432635223223342222686446一般风险一般风险一般风险低风险低风险因单据填写、传递，收、发货人员操作失误，造36防护，交发货风险成失误付管理先进先出因未设定先进先出标准或人员未按规定发料，导37致原料、产品过期。风险383940车辆管理车辆未及时维修保养、年检，导致无法送货或送货过程车辆坏风险车辆路线因未合理规划车辆送货路线及送货时间，导致无规划风险法及时送货或物流成本高设备改造改造后达不到工艺要求、预期效果，影响生产，增加费用风险行政部2018.121、工艺范围内的设备改造需经工艺、技术、生产等相关部一般风险门共同讨论确认可行性方案后方可进行改造；2、成立相应项目组进行评估。1、建立三级保养制度，编制年度检修计划与月度维修保养一般风险计划；2、每年度至少一次评审保养计划；3、使用部门、维修人员按期执行计划和预案；4、季度设备分析会议。41设备维修维修保养不及时，使用不合理造成设备故障或水电安全隐患风险23642设备管理设备故障因设备故障，导致停水、停电、停气，造成生产中断236一般风险1、编制设备点检表，每日值班人员巡检；2、建立年度、月度设备维修保养计划；3、定期分析设备设施运行状况。生产部2018.1243设备选择所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加风险3261、设备采购需按照设备管理部提出的技术要求进行采购；2、工艺范围内的设备采购需经工艺、技术、生产等相关部一般风险门共同讨论确认可行性方案后方可申购；3、设备入公司需安排内部专业技术人员协助安装与调试，确认设备按照我司技术要求提供。风险和机遇评估分析表

评估团队：体系负责人、各部门负责人 评估时间：2018.3.20序号过程项目风险和机遇描述严重度风险系频度O风险等级S数(RPN)责任部门风险应对措施1、保密协议签订；2、数据加密。1、数据备份；2、电脑、U盘等设备及时检查与维护；1、制度确定与完善；2、人员培训；3、监督与巡查机制执行；4、四不放过原则落实。1、严格执行国家相关法律法规要求；2、制定应急预案；3、加强与员工沟通，建立公平、公开的沟通平台。完成时间4445机密泄露因特殊公司机密外泄的风险风险安全数据丢失因数据盘、数据库损坏而造成的数据丢失、业务中断421244低风险低风险行政部2018.124647安全生产因生产过程中出现的严重违规，消防设施不配、消防，套，安全检查不及时，而造成重大火灾事故，使重大安全公司造成重大经济损失隐患因用工政策或管理措施不当，导致劳资双方严重罢工风险对立，产生的集体罢工。严重扰乱企业经营秩序，造成社会负面影响因培养速度跟不上公司发展需要，或短时间内流管理队伍失的管理人员较多，出现管理队伍断层，影响管断层风险理水平人员流失因用工政策或管理措施不当，人员流失率高，影响正常生产风险员工培训培训需求调查、培训中的实施和培训后的管理跟踪等环节的失误，造成培训达不到预期效果风险5210高风险515一般风险483261、人才梯队建设；2、以人为本，系统打造组织能力，全一般风险面打通组织架构、工作内容、人才梯队、职业成长、薪酬激励、绩效考核、员工关系等等管理职能一般风险一般风险一般风险1、科学分析岗位情况，正确做出招聘决策；2、实行组织内部流动制度；3、充分运用现代激励政策。1、建立完善的培训制度，健全完善的培训体系；2、明确员工的风险责任制，建立有效的风险责任承担条例。1、合理制定目标；2、数据收集分析；3、跟进绩效评估反馈。行政部2018.124950322233666人力绩效评估因评估标准的合理性、未充分考虑客观因素、主51资源管理管因素影响、评估反馈等环节失误，造成评估效风险果差因薪酬体系设计不科学不合理，影响员工队伍的薪酬设计稳定性，不能招聘到优秀的员工及不能调动员工52风险的积极性5354员工招聘由于招聘者和求职者之间信息不堆成、或招聘人风险1失察，导致员工招聘失败员工招聘因产能季节性调整、或生产规模扩大，所需大量风险2员工不能及时招聘到位，耽误生产销售劳动合同、培训合同、工伤、社保、工作时间等用工法律国家法律制度有明确规定，而公司无法完全依法风险制定相应制度，可能导致劳动纠纷，影响企业形文件未及时进行分类归档管理，造成文件管理混文件管理象及声誉。风险数据分析风险经营管理58目标指标风险持续改进风险乱数据统计方式及来源不统一，导致数据收集分析不具备分析对比基础，提供信息不准确，导致决策失误设定目标指标缺乏数据可追溯性或指标设置不合理，无法实现，导致失效不合格项未及时纠正或缺乏预防措施，导致不合格项重复发生3261、薪酬结构设计多方面因素结合：职位等级、个人技能资一般风险历、个人绩效；做好职位、资历评估；3、员工个人薪资与公司整体薪酬与公司盈利能力、支付能力做评估。一般风险一般风险1、拓展多渠道招聘平台；2、公司良好形象、实力宣传；3、招聘制度落实。1、做好人才储备工作；2、重视运用工作团队，建立工作分担机制；3、用合同进行约束；签订担保协议1、严格执行国家相关法律法规要求；2、公司相关文件告知；1、文件归类分级；2、文件受控及发放专人管理；3、各部行政部门建立文件台账；4、体系专员定期跟进检查。各相关部门2018.12234481255515高风险56236一般风险573391、数据报表分类（日、周、月、年报）；2、数据统计原一般风险则提交部门与数据专员确认，定时提交；3、运用多维度分析方法。1、多维度评估（可行性、完成方法与时间表、投入成本和一般风险获得效益）；2、制定目标实现管理方案；3、定期组织评审。一般风险1、通过统计数据、趋势分析评估潜在不合格项，拟定预防措施；2018.12236体系负责人体系负责人2018.1259248风险和机遇评估分析表

评估团队：体系负责人、各部门负责人 评估时间：2018.3.20序号过程项目风险和机遇描述严重度风险系频度O风险等级S数(RPN)责任部门风险应对措施1、人员培训提升认知能力；2、内部审查；1、授权制度；2、内部审查；完成时间6061626364财务管理65资金流转风险1资金流转风险2支付审批风险费用支出风险应收账款风险1出纳及收款人员在收取银行票据、有价证券过程中，不能及时或不能识别票据的真伪和有效性，给企业带来损失。非授权人员过手大量的现金货款，产生的截流、挪用、非法占有等。无授权、超授权或签批手续不全的支付现金或存款费用报销程序不完整或不严格执行程序，费用支出超出预算、超标准列支、虚报冒领、乱摊费用发出的货物没有取得或没有及时取得对方的合法有效的相关手续，没有及时对账，缺乏监管，客户赖账，造成应收账款损失超信用额度发生应收账款；应收账款占用金额大、回收期长影响资金的流转，加重企业负担。应收款因客户财务状况恶化、破产或其他原因无法收回，形成坏账。因对税法理解偏差或认识不足，致使多缴税或少缴、漏缴税金而造成的税收滞纳金、罚款因发票的收取、开具、保管等不符合税法的要求，造成罚款或企业损失数据出错、丢失、软件的操作授权不当，产生混乱、泄密造成损失。4433411213446312低风险低风险一般风险1、授权制度；2、内部审查；低风险一般风险1、费用报销制度执行；2、内部审查；3、预算制度建立。1、人员培训提升认知能力；2、每月定期对账；3、ERP对账；总经理2018.121、建立客户信用档案；2、收集客户信用信息，并对其信用状况进行调查分析。3、对老客户，要建立健全信用档案，制定完整的历史信用记录。4、对新客户的信用管理应包括：信用调查、信用评估和制定合理的信用政策1、财务内控制度完善；2、人员定期培训；1、财务内控制度完善；2、人员定期培训；1、保密协议签订；2、数据加密；3、数据外发授权；4、数据备份。应收账款风险25210高风险666768税收风险1税收风险2财务管理风险1444112448低风险低风险一般风险编制： 审批：日期：2018-1-18

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