一、名词解释(每题3分，共20分)
1. 证券——证券是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。 2. 债券——债券是政府、企业、银行等债务人为筹集资金,按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。
3. 股票——股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
4. 证券投资基金——证券投资基金,是指通过发售基金份额募集资金形成独立的基金财产，由基金管理人管理、基金托管人托管，以资产组合方式进行证券投资,基金份额持有人按其所持份额享受收益和承担风险的投资工具。
5.股票的市场价值——股票市值即为股票的市场价值，亦可以说是股票的市场价格计算出来的总价值，它包括股票的发行价格和交易买卖价格。
6.股票的发行价格——股票发行价格是指发行公司将股票出售给投资人时的价格。 7.股票的内在价值——股票内在价值即股票未来收益的现值，取决于预期股息收入和市场收益率。
二、简答题(每题4分，共60分) 1. 证券的属性有哪些？
指数代码、指数名称、指数简称、指数拼音简称、指数类别、股票指数、市场类型、编制方名称、发布方名称、基准日期、基准点数、涵盖证券数、附注、指数编制方分类、指数加权方式。
2. 按权利和用途的不同，可以将有价证券分成哪几类？ 按权利和用途的不同，，可将有价证券分为： （1）设定等额权利的有价证券，如股票； （2）设定一定物权的有价证券，如提单、仓单；
（3）设定一定债权的有价证券，如债券、汇票、本票、支票等。 3. 按照发行主体的不同，可以将证券划分为哪几类？
按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构债券和公司证券。
4. 股票的特征有哪些？
不可偿还性、参与性、收益性、流通性、风险性、永久性 5. 从经济运行实际来看，普通股股票的特征有哪些？
（1）普通股股票是股份有限公司发行的最普通、最重要也是发行量最大的股票种类。 （2）这类股票是公司发行的标准股票，其有效性与有限公司的存续期间相一致。 （3）普通股票是风险最大的股票。 6. 优先股与普通股的区别？ 两者的主要区别是：
（1）优先股有固定的股息率，不参与红利分配，普通股票则参与红利分配。 （2）当公司破产清算时候，优先股股东清偿顺序在普通股股东之前。
（3）优先股权利范围比普通股小，一般没有选举权、被选举权和表决权。但是涉及自身利益时可以参与表决。而普通股前面权利都具有。 7. 债券的特征有哪些？ （1）偿还性
偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。债券的这一特征与股票的永久性有很大的区别。 （2）流动性
流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活的转让债券，已提前收回本金和实现投资收益。 （3）安全性
安全性是指债券持有人的收益相对固定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。 （4）收益性
收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。 8. 按照债券形态的不同，可以将债券划分为哪几类？
按债券形态的不同，债券可分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券。
实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。
凭证式债券的形式是一种债权人认购债券的收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。
记帐式债券没有实物形态的票券，而是在电脑帐户中作记录。 9. 根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为哪几类？
根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为成长型、收入型和平衡型。成长型基金把追求资本的长期成长作为其投资目的；收入型基金以能为投资者带来高水平的当期收人为目的；平衡型基金以支付当期收入和追求资本的长期成长为目的。 10. 证券投资基金的性质有哪些？ (1) 证券投资基金是一种集合投资制度 (2) 证券投资基金是一种信托投资方式 (3) 证券投资基金是一种金融中介机构 (4) 证券投资基金是一种证券投资工具
11. 按照产品形态，可将金融衍生工具分为哪几类？
根据产品形态分类，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。 12. 按交易对象的不同，可将证券市场分为哪几类？
交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易。 13. 证券市场的功能有哪些？
证券市场有三个最基本的功能：融通资金、资本定价、资本配置 14. 请列举几个证券市场的中介机构。
证券中介机构，是指为证券市场参与者如发行人、投资者等提供各种服务的专职机构。按提供服务的内容不同，证券中介机构可以分为：证券经营机构；证券投资咨询机构；证券结算登记机构；证券金融公司；可从事证券相关业务的各类事务所。 15.技术分析的三大假设是什么？
市场行为包容消化一切、价格以趋势方式演变、历史会重演 五、计算题(每题4分，共20分)。
1. 某公司获准公开发行股票，预测发行后全年利润为5000万元，现有股本为6000万股，获准发行4000万股，公司决定采用16倍市盈率作为发行市盈率（采用全面摊薄法），请问该公司的每股发行价应该是多少？
发行价=每股净盈利 X 发行市盈率 = 5000÷（6000+6000X（12-8）÷12）X16=10元 2. 某公司去年每股收益为1元，当前公司的股票市场交易价格为15元/股，请问该公司当前的市盈率应该是多少？ 市盈率=15/1=15元
3. 有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为5亿元，基金的各种费用为5000万元，基金单位数量为1亿份，试计算该基金的单位资产净值。 基金的单位资产净值=（5-0.5）/1= 4.5亿元
4.某付息债券的面值为100元，年息票利率为12%，1年到期，到期还本付息。假设必要收益率为10%。问该债券现在的理论价格是多少？ 理论价格=100-10X0.12= 98.8元
5.某零息债券的面值是100元，到期期限为1年，投资者所要求的收益率为10%。请问该债券现在的价格应该是多少？ 价格=100-100X10%=90元
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