与业务规范高分通关题型题库附解析答案
单选题（共30题）
1、基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，体现了基金管理公司治理的（ ）原则。 A.长效激励约束 B.业务与信息隔离 C.公司独立运作 D.制衡 【答案】 C
2、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。 A.T+0，T+1 B.T+1，T+0 C.T+0，T+0 D.T+1，T+1 【答案】 A
3、下列关于基金市场营销的表述，错误的有（ ）。 A.基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务
B.与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求 C.基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人 D.基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的
【答案】 D
4、(2016年)内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 D
5、某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于（ ）。 A.股票型基金 B.债券型基金 C.保本型基金 D.混合型基金 【答案】 D
6、关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是( )。 A.有利于降低投资成本
B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全 C.有利于维护证券市场稳定
D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务 【答案】 B
7、修订后的《证券投资基金法》于（ ）正式实施。 A.2012年12月28日 B.2013年12月28日 C.2012年6月1日 D.2013年6月1日 【答案】 D
8、(2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。 A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门 B.基金管理人应自主控制业务活动的运作 C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线 【答案】 B
9、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C
10、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，创业投资基金主要投资于以下资产（ ） A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 【答案】 D
11、下列投资者视为合格投资者的是（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D
12、私募基金的特殊风险不包括下列哪项。（ ） A.基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险 B.投资标的的风险 C.基金委托募集所涉风险
D.未在中国基金业协会登记备案的风险 【答案】 B
13、(2016年)基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。 A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票 B.将货币基金投资于可转债
C.向基金份额持有人承诺5％的预期收益
D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易
【答案】 A
14、对操纵市场行为的理解，以下表述正确的是（）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 D
15、在证券交易所的交易日里，（ ），投资者可办理基金份额的申购和赎回。
A.9：00-12：00 B.9：30-11：30 C.11：30-12：00 D.12：30-13：00 【答案】 B
16、（2017年真题）为了有效保障基金财产的安全，基金资产由（ ）。 A.基金份额持有人自行保管 B.基金管理人负责保管 C.基金注册登记机构负责保管 D.基金托管人负责保管 【答案】 D
17、（2017年真题）私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是（ ）。 A.私募基金的主要投资方向
B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议 C.私募基金的发售公告 D.私募基金的类别 【答案】 C
18、FOF持有单只基金的市值，不得（ ）FOF资产净值。 A.高于50% B.低于50% C.高于20% D.低于20% 【答案】 C
19、LOF基金申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。 A.0.1 B.0.01 C.0.001 D.0.0001 【答案】 C
20、下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（ ）。 A.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.信息披露前应经过必要的合规性审查。 D.以上都正确 【答案】 C
21、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（A.岗前职业道德教育 B.岗位职业道德教育 C.基金业协会的自律 D.离岗道德教育 【答案】 D
22、（2016年真题）监事会至少每年召开（ ）次会议。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 A
23、关于独立董事说法正确的是（ ）。 A.人数不得少于2人 B.不少于董事会人数的1/3 C.人数不少于5人
）。D.不少于董事会人数的1/4 【答案】 B
24、(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件（ ） A.具有完善的投资收益的计算方法 B.财务状况良好。运作规范稳定
C.完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等 D.健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度 【答案】 A
25、开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ） A.3个月 B.2个月 C.6个月 D.30日 【答案】 A
26、下列关于ETF份额申购和赎回原则，说法错误的是（ ）。 A.场内申购和赎回均以份额申请
B.场外申购和赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金 C.申购和赎回申请提交后不得撤销 D.场外申购和赎回均以金额申请 【答案】 D
27、（2016年真题）以下属于基金信息披露禁止行为的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 D
28、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。 A.调查取证 B.行政处罚 C.限制交易 D.刑事处罚 【答案】 D
29、基金合同所包含的重要信息不包括（ ）。 A.基金的持有人结构 B.基金的投资方向 C.基金的运作方向 D.基金的投资基本要素 【答案】 A
30、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%；基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。
A.117.45，9881.42 B.119.27，9963.22 C.118.58，9884.42 D.109.45，9901.19 【答案】 C
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