我国中小企业技术创新面临的问题及对策

－　卜　中国高新技术企生　我国中小企业技术刨新面临的问题及对策　◆文／邬广松　【摘要】　随着我国加入ＷＴＯ，我国市场将进一步对外开放，与中小企－＿ｌｋ形成竞争的不仅是国内企业，曼有　众多的外国大型企业和中小企业．如果我国中小企业不进行以技术创新为核心的技术革命，将面临被淘汰的　危险．本文在分析中小企业技术创新的必要性．ＴＺ现阶段面临的困难的基础上，阐述了中小企业应采取的对策。　【关键词ｌ中小企－＿ｌｋ技术创新Ｐ－Ｉ题　对策　（１）资金投入不足以河南省为例：“八五”期间，河南省科技活动　中小企业历来是经济发展的一支重要力量。在世界各国，中小　９８亿元，加上１９９６年累计也不超过１４２．０８　企业都是国民经济的重要组成部分。而技术创新又是推动中小企业　经费筹集总额累计１０５．亿元。实际使用总量累计分别是９４．６３亿元和１２６，０３亿元。主要用于　发展的关键因素。我国的中小企业由于起步较晚，技术创新能力还很弱。　１我国中小企业技术创新现状及面临的困难　１．１企业的组织制度制约中小企业技术创新　科技成果转化的科技三项费用“八五”期间累计只有４．９９亿元，加上　１９９６年累计也不过６．９９亿元。这种投入的绝对数量是很小的。　从国际上看．中小企业在技术创新方面较大企业成功率高。这　（２）扶持企业技术开发与创新的政策力度不够１９９３年财税体制　一定程度上挫伤了企业开发新产品　是因为，中小企业进行技术创新大多是市场拉动型的，即根据客户的　改革。取消了新产品减免税政策。需求进行技术创新活动。其主要目标是利润最大化。因此，中小企业　的积极性，加上对中小企业而言。新产品开发风险很大，缺乏资金支　灵活的机制十分有利于技术改进和技术成果向现实生产力转化。然　持。致使近几年来，全省新产品的开发一直呈下滑趋势。近两年来，河　而由于历史的原因，我国科技人员７０％集中在高校、科研院所，中小　南省财政用于直接扶持企业技术开发的资金仅为７００万元，占省科　企业的技术人员所占比重很小。在技术开发和技术改造方面没能得　技三项费用的１，１Ｏ。而其他兄弟省市，此项资金都占科技三项费用的　到足够的重视．以河南省中小企业为例，主要表现在以下几个方面。　３０％以上，有的达到５０％以上，而且在银行信贷、税收等方面对于企　（１）条块分割、机构庞杂、产学研脱节。到１９９６年，河南省县属　业技术开发和新产品研制给予优惠政策。在此情况下，该省中小企业　以上的科研机构仍有３００个之多。过多的科研机构游离于企业之外，　的市场竞争能力受到极大影响。此外，由于技术创新存在着市场、技　不利于产学研的结合。科研经费、科研力量不能集中使用，造成了科　术、制造等不确定性所造成的风险。中小企业技术创新的高投入、高　技投入的普遍浪费，致使很多基础性、关键性和普遍性的生产技术问　风险。需要政府和企业自身的重视，才能顺利地开展技术创新活动。　题不能解决，直接制约了技术创新的速度和进程。以部门和行业为核　心的隶属关系的羁绊。给科技系统结构上的优化组合和现代企业制　克服的体制困难。　（２）中试机构建设缓慢，成果转化瓶颈问题依然比较突出中试　机构建设、人才培养、设备配备、能源和原材料供给、科技服务保障　２我国中小企业的技术创新战略对策　初探技术创新是一项与市场密切相关的活动。企业必须在市场　体系相结合，探索符合实际的发展战略。　２．１模仿创新的战略对策　度的建立设置了层层障碍，使科研单位与企业的一体化遇到了无法　机制的激励下从事创新。我国中小企业的技术创新必须与国家创新　针对我国中小企业技术力量薄弱、实验和设备手段相对落后的　等建设步伐缓慢，措施不力，政策落实不到位，结果致使作为成果转化　实际，为推动技术创新，首先应采取模仿创新战略。模仿创新战略是　之核心机制的中间试验活动发展缓慢，仍为最薄弱的环节之一，成果　具有模仿创新能力的企业的战略选择。模仿创新并不完全照搬照抄　转化瓶颈问题依然比较突出。　袭别人的技术，它同样要投入一定的研究开发力量，以对率先者的技　（３）落后技术、传统技术多相当一部分属于淘汰和限制技术。　术进行进一步的开发。因而模仿创新并不是单纯的模仿，而是一种渐　技术水平低，直接造成产品档次低、质量差、消耗浪费严重，污染环　进性的创新行为。在“模仿创新”的基础上。瞄准国内一流企业。加大　境。以乡镇企业为例，１９９６年以来该省先后被关停“五小”乡镇企业　“仿创创新”和“改创创新”的力度。开发科技含量高、附加值高的产　达１７３ｏｏ多家。　品，扩大市场占有量，使中小企业“小而专”、“小而精”。　２．２联合创新的战略对策　（４）适用技术少，专利技术和高新技术更少在该省效益尚可的　中小企业中，基本上属于适用技术。电子信息技术、生物技术等新兴　和高技术所占比例甚小。　中小企业在平等互利的基础上。结成较为紧密的联系．互相取长　补短，共同开发市场，从而有利于自己的生存和发展。采用联合竞争　（５）技术装备水平落后该省乡及乡以上独立核算中小工业企　战略的中小企业可以更有效地利用有限的资金和技术力量。弱弱联　业平均每户固定资产仅为４１万元。工艺技术设备水平也比较落后．　合，优势互补，克服单个企业无法克服的困难和危机，取得规模经济效　一些乡镇中小企业基本上仍属于手工作坊式的生产方式。　１．２企业素质和企业经济实力影响技术创新　益。我国中小企业可采取以行业为依托的联合模式和区域联合创新　模式等形式。　２．３与大企业合作创新的战略对策　我国中小企业经过多年发展。国有中小企业的生产经营陷于困　境，设备老化，冗员过多，大多处于亏损状态。非国有中小企业以乡镇　在当今市场日益全球化的背景下，昔日的“单兵作战”已经不能　企业为主体，高科技企业比重较小，从全国范围看。地区分布上也不平　适应现代企业发展的需要了，竞争对手也可以成为合作伙伴　中小　衡，东南部较发达，内地相对落后。但总体上以“家庭企业”和“亲友　企业规模小、资金少、更有必要进行彼此间的有效合作。使之共同应　企业”为主流。在工程技术人员数量、素质、层次上与大企业相比还　对市场冲突、成本上升，共担风险，共享利益成果，共创竞争优势。从　有较大差距，一些技术人员常常忙于日常技术性工作。很难独立开展　而实现双赢。中小企业在发展过程中，应利用分工协作的优势。与　技术创新工作。　１．３政府政策、市场环境等因素制约中小企业技术创新　大企业合作，一方面发挥自身创新机制灵活、市场反应快的优势。另　一方面可利用大企业的科技、设备、资金等优势，快速开发新产品、新　由于我国长期计划经济体制的因素，以前国家的技术改造投资　技术。　几乎都集中在大中型国有企业，对中小企业的技术改造不够重视。使　一最后必须指出的是，中小企业的技术创新战略对策的实施，还应　持中小企业发展的投融资政策和技术政策。我们有理由相信。随着我　些有潜力、发展快、技术含量高的中小企业不能健康地成长，具体　得到政策、法规方面的支持，政府应建立中小企业管理体系。完善支　来说，表现在以下两个方面：　维普资讯 http://www.cqvip.com

¨　壅＿一　中国高新技术企业　国技术创新的不断深入，加上中小企业自身的发展战略，中小企业在　【２】林妮．浅谈中小企业技术创新问题．＜＜内蒙古科技与经济＞＞，　我国经济发展中将发挥越来越重要的作用。　２００４年０６期　参考文献　【３】王林．浅谈中小企业技术创新的战略选择．＜＜装备制造技术＞＞，　【１　Ｊ李培培，傅宗琛．我国中小企业技术创新面临的ｉ＂－１题和对策．＜＜中　２００５年０４期　小企业管理与科技＞＞．２００６年０１期　（作者单位系江苏澳洋科技股份有限公司）　（上接９页）　项计划项目执行情况的评估等。但也应注意，对计划管理和监督应　（４）对计划项目的鉴定工作，可由计划管理机构负责，或由计划　计划的立项，要逐步形成比较规范、科学和制度化的程序。推行公开　尽量避免繁琐和形式主义。　招标制；立项的审查，要尽量依靠学科或行业的权威专业咨询机构；　立项中要考虑青年科技人员、留学人员等占有一定比例：应用开发　评估机构负责。鉴定的方式：基础类、公益类项目主要依据发表的论　类项目的立项，应与科技规划、市场预测更紧密的联系．有一定的规　文；开发类成果主要依据专利；推广类成果主要依据市场的效益和　模；各计划均应允许留有一定比例的机动经费，以用于经实践证明　规模。在计划的主要评估指标基础上，可以适当增加其它综合指标。　是有价值的追加项目和临时性的特殊项目。　参加评估的专家。原则上不应参加成果的立项。经过正＿式鉴定的成　（２）计划（项目）的执行应分为科技部必管的和可委托其它单　果，要充分地进行宣传，防止今后重复研究的出现。并提高用户的兴　位代管的两类，要按类分别制订管理条例。凡可由产业部门独立承　趣。对成果的奖励．要实行大归口的办法。　。’　担的项目，均应放到产业部门。科技部应尽量管那些大型的、偏重于　（５）科技部各司局的分工关系应是：条财司主要负责为已确定　高技术的、关键技术类的项目，实施单位可由专业司、科技部的专门　的科技计划提供配套资金；从部外开拓新的科技经费渠道；监督计　机构或其它计划执行单位负责。应由计划的专门执行单位负责有可　划经费的使用是否落实等。计划司主要负责计划的综合平衡（具体　能实现的经费滚动管理。　包括各计划之间的协调，计划与经费的协调，计划与政策的协调，如　（３）对计划实行监督是提高实施效果的重要手段，也有利于提　贷款和免税，以及其它各种配套政策和投入手段的充分利用）和总　高办事效率．改变科技部的外部形象。但现实告诉我们．要真正实现　体综合评估等。专业司主要负责制订单项计划的管理办法；联系计　对计划的全面监督是困难的。　科技部科技计划的监督工作．必要时　划的执行机构；监督计划的实施，包括帮助解决计划执行中的实际　也可考虑部分委托他人协助进行。部内的计划监督工作，可采取分　困难；终止那些已确认没有研究意义的项目等。　别负责的方式进行．如由条财司负责各类计划实施效果的总体评　（作者单位系吕梁科技局）　估．由计划司负责各类计划实施效果的总体评估；由专业司负责单　（上接１Ｏ页）　对新股价格做全面考核．根据市场实际情况平衡需求方与供给方的　后连续的涨停给中小投资者造成了优质蓝筹必涨的幻觉。后面的中　力量。　国石油成了中小投资者的地狱，首个交易日抑价水平超级高，成交　２、证监会为承销商设立信誉评价机制和淘汰机制。该机制的设　量超级大。绝大多数中小投资者心中早已把中石油当成了下一个神　立基于新股的抑价水平，根据我国Ａ股市场的实际情况设定一个抑　华．没有看到是机构在出逃，结果主力出逃之后，一路的下跌将中小　价水平．如果该承销商发行的新股没有超过该水平，对该承销商给　投资者屠杀在美梦中。　予增级．否则予以降级，低于某一信誉水平的承销商强令淘汰，禁止　对于ＩＰＯ抑价的原因，从两方面讲，一方面我认为上文中所概　其以后进行新股承销。　括的假说中，假说二、三、四、能够较好的解释我国目前的ＩＰＯ情况。　３、改革询价制度。对参与询价的机构投资者，同样设定抑价水　我国大部分投资者还不成熟．盲目跟风现象严重，在“赚钱效应”的　平．每个询价对象的所得发行公司的股份比例与该抑价水平直接挂　驱动下．没有任何经验的投资者会大批加入到ＩＰＯ申购的队伍中，　钩．如果超出证监会规定的抑价水平一个等级予以降低相应的股份　也就是所谓的攀比效应假说。基于我国市场监管不严，机构投资者　比例，直至全部扣除。　更会抓住机会在ＩＰＯ成功后鱼肉中小投资者，加大投机力度，也就　４、完善信息披露制度。证监会应要求发行公司对披露信息绝对　是投机一泡沫假说。由于我国资本市场欠发达的程度，信息不对称　负责．一担出现披露信息的不真实，则推迟新股发行，并视情节轻重　严重，致使发行者的业绩信息与中小投资者对发行公司的业绩信息　给予经济处罚。　了解明显不对等，为了保证ＩＰＯ的成功，发行公司只能发行较低的　５、改革目前新股申购中以资金为主导的状况。新股申购应以账　价格。也就是信息不对称假说。另一方面，首先我国资本市场出于较　户为单位，对有申购意愿且有申购能力的账户予以平等分配，保证　低层次．投资品种较少，投资者不成熟，而且ＩＰＯ一级市场上的零风　申购的公平．避免资金优势局面。　险高收益。加在一起造成了我国不成熟的投资者进行非理性投资，　参考文献　形成了资本市场ＩＰＯ的高抑价。其次我国证券监管不甚完善，整个　『１１王化成／主编《高级财务管理学》人民大学出版社２００３—３—１６．　ＩＰＯ过程中存在着一系列的问题，例如，证监会在新股发行价格确定　『２１水皮／著《谁在鱼肉中国股市》中国经济出版社２００５—５，第一版．　方面没有平衡好需求方与供给方的要求；在新股申购过程中，“三　【５】陈工孟，高宁．中国一级市场发行抑价的程度与原因Ｕ】．金融研究，　公”原则没有彻底实施．使得中小投资者与机构投资者的中签率有　２０００，８．　差别：在新股上市的首个交易日的交易监控力度不强，容易产生机　【４】王俊．当代全球ＩＰＯ折价现象及理论综述Ｕ】．证券市场导报，　构恶意拉升股价的局面。这些都是造成ＩＰＯ抑价的原因。　２００１，１０．　四、政策建议　【５】顾昱，郑淑华，刘嘉炜，我国证券市场ＩＰＯ抑价现象分析Ｕ】．财经　为保证我国Ａ股市场稳定持续发展，提高上市公司质量，从根　界．２００７．１．　本上改善我国ＩＰＯ环境，笔者提出以下政策建议：　ｆ作者单位系１西南大学经济管理学院　１、证监会加大对上市公司的评审力度，组建专业的评审队伍，　２吉林大学商学院）　一１２一