为最大限度地减少欺诈或掺假产品加工过程的原材的采购风险，确保所有的产品描述和承诺合法、准确属实，防止工厂产品实现过程中发生潜在的欺诈性及替代性风险，特制订本程序。
2.适用范围：
本程序适用于本公司食品安全管理体系涉及的所有原辅料采购、产品实现过程和储运环节。
3.职责和权限：
3.1 品控部负责本程序的控制，定期对程序的执行情况进行核查。
3.2 采购物流部负责与物资的供方、运输外包方进行食品欺诈（替代）方面工作对接，确保采购 原辅料不存在食品欺诈（替代）行为。负责本厂产品运输、存储、交付过程的控制，防止 发生潜在的欺诈性及替代性风险。
3.3 生产制造部负责组织生产车间对生产过程中的生产辅料使用进行安全性防护，对原料使用过 程和生产过程进行有效控制，确保可追溯性记录，防止本厂产品发生潜在的欺诈性及替代风 险。 4.程序
4.1 食品欺诈预防定义
对食品和整个供应链中任何形式的由于经济利益驱动，产生的可能影响消费者健康的蓄意掺假的预防过程。欺诈行为包括以下几种：
产品欺诈、食品生产经营行为欺诈、标签说明书欺诈、信息欺诈、产品检验和认证欺诈、许可 申请欺诈、备案信息欺诈、报告信息欺诈、提交虚假监管信息 4.2 食品欺诈脆弱性评估
4.2.1 对原辅料供应链的食品欺诈脆弱点评估
生产原材料、辅助材料、可影响食品安全的其他购进材料进行成文的脆弱评估,以评定或冒牌的潜在风险。评估时应考虑以下因素：
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a 掺假或冒牌的以往证据（主要参照国务院《151种非法食品添加物黑名单》及外部其他方面的信 息）。
b 可掺假或冒牌更具吸引力的经济因素。 c 通过供应商接触到原材料的难易程度。 d 识别掺假常规测试的复杂性。 e 原辅料的性质、产地、欺诈历史。
f 供应商评审（资质、能力、诚信、持续改进的业绩） 4.2.1.1 评估规则 风险等级评分标准 风险 等级 风险因素 风险值 原物料特性 历史引用 过往 经济驱动因素 供应链掌控度 识别难度 多次有被掺假或替代能达成很高的经济利益 在供应链中，较容易接触到原物料 无法通过常规测试方法鉴别出原物料的掺假和替代 高 容易产生：5分 容易被掺假掺假和替代的记录 较容易产生：4分 和替代 鉴别出原物料的掺假数次被掺掺假或替代能达成较高的经济利益 在供应链中，和替代需要较复杂的假和替代的轻微产生：2分 和替代 记录 物料 低含量的掺假和替代 较难接触到原测试方法，无法鉴别出一般 一般产生：3分 不易被掺假几乎没有掺假或替代能达成较低的经济利益 在供应链中，很难接触到原物料 较容易和快速的鉴别出原物料的掺假和替代，检测精度高。 低 基本不产生：1很难被掺假被掺假和替代的记录 分 不产生：0分 和替代 综合得分：每项的脆弱性评分进行合计。
综合风险等级：等级分数评判结果判定：0-5分为低风险，可忽略不计的原料，不必采取防范行动。6-15分为一般风险，不大可能掺假的原料，有新的信息时要再评估。16-25分为高风险，极有可能掺假的原料，需要采取防范措施控制。
4.2.1.2 原辅料供应链脆弱点评估表：
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见附件一：
4.2.2 产品实现过程中的食品欺诈脆弱点评估 4.2.2.1评估规则 评估时应考虑：
1）评估时考虑此过程欺诈产生的可能性，以及欺诈后产品带来的对生命的危害程度。 2）产品形成的过程回顾（各工厂环节评估，监管，接口确认，经济因素，法规识别）。 3）现有控制措施回顾（法规识别，接口，验证能力，可追溯性） 产品实现过程食品欺诈脆弱点评估规则：
可能性：理论上的可能性 - 1分；曾经发生过 - 2分；不止一次发生过 - 3分 危害性：未造成人体伤害 - 1分；非急重性伤害 - 2分；急重性伤害或致命 - 3分 风险评估参照表
可能性 严重性 高3 中2 低1 4.2.2.2 风险评估方法 风险结果判定为6分及6分以上或严重程度为3分的危害为高风险。针对高风险极有可能掺假的产品实现过程，需要采取防范措施控制。 4.2.2.3产品实现过程脆弱点评估表： 详见附件二；
4.3 对脆弱点采取的预防措施
4.3.1 通过原辅料供应链和产品实现过程脆弱点评估表，我司食品欺诈脆弱点在： PET切片、色釉、内衬袋供应链管理； 4.3.2 针对脆弱点采取的预防措施：
1）按《供方评估控制程序》对原辅料供应商进行基本情况调查，建立合格供方综合评定细则； 2）向供应商索取公司的资质证书和体系证书，以及食品级证明，并查验真实性； 3） 建立合格供应商名录，对供应商根据《供方评估控制程序》进行评估和复评；
4）要求供应商进行原材料符合性声明，每年提供有资质的第三方检测机构出具的产品检测报告； 5） 每年进行合格供应商实地审核，对产品的生产能力、产品质量、运输、基础设施、法律法规
的符合性进行评定；
6） 采购原辅料严格按《采购合同管理》规定执行；
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3（经常发生） 2（可能发生） 6 4 2 1（不可能发生） 3 2 1 9 6 3
7） 建立原辅料进货检验流程和验收标准《PET 瓶坯进厂检验规程》，每次送货必须有产品出厂
检验报告，并对运输车辆卫生要求等进行管控；
8）政府部门最近公布的易掺假的原料，应立即采取相应行动控制。 4.4脆弱性评估的审核及更新
4.4.1 当出现以下情况时，应及时对脆弱性评估进行更新：
a、更换产品供应商或使用新的原辅料时； b、相关法律法规发生变化时；
c、生产使用的主要原材料、生产工艺、主要生产设备、包装运输方式、执行标准等发生变化时；
d、生产所使用的原材料发生较大质量问题时。（通过内外部信息获得）。 4.4.2 食品安全小组应每年对脆弱性评估表进行一次审核，确认评估的有效性。
5.相关文件 《采购控制程序》 《不合格品控制程序》 《采购合同管理规定》 《原辅材料检验标准及规程》 《设备润滑油管理规程》
编制人： 审核人： 批准人：
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附件一：原辅料供应链食品欺诈脆弱点评估表 序号 1 2 3 4 5
原辅料 名称 PET切片 内衬袋 色釉 食品级润滑油 食品级酒精 原物料特性 过往引用 经济驱动因素 风险等级 供应链控制 识别难度 综合综合风得分 险等级 是否脆弱点 本步骤控制措施 5 5 5 4 5 0 0 0 0 0 4 4 3 3 2 4 4 4 1 1 4 4 4 3 3 17 17 16 11 11 高 高 高 一般 一般 是 是 是 否 否 1、供应商资质审查；2、产品第三方检测报告验证；3、供应商现场审核；4、每批次产品提供COA报告；5、每批次入场检测； 1、供应商资质审查；2、产品第三方检测报告验证； 《食品欺诈预防控制程序》－第 5 页 共 6 页
附件二：产品实现过程食品欺诈脆弱点评估表 工艺步骤 潜在的欺诈 可能性 危害性 风险等级 是否脆弱点 本步骤控制措施 原辅料（PET1、供应商资质资质评估过期切片、色油、或造假；2、工艺配方不合理，内衬袋）采非食品级，导致成品有重金属购 或迁移量超标 1、非食品级原料；2、提供虚假的检测报告；3、添加回用原辅料入场 料，以次充好；4、过保质期；5、计量不够 原辅料储存 用过期的、污染的、客户没有认可的原料 1、未按客户要求使用认可的原料；2、添加回用料 1、工艺设置不当，导致成品食品安全风险，食品安全指标超标；2、工艺记录虚假； 1、检测数据不准确，不合格品混入合格品中；2、不合格品管理失控，不合格品放行；3、出具虚假检测报告 1、数量不足；2、标识造假（不合格品换成合格品） 2 2 4 否 《合格供应商评价》 2 2 4 否 《原辅料入场检验规程》、第三方检测报告 《仓库管理规定》《产品有效期的规定》 1、压料过程管理SOP,不允许使用回用料；2、储料记录 1、工艺规范管理SOP，按频度检查确认； 1、产品首检、过程检测规程SOP；2、不合格品控制程序；3、各类检测报告原始记录； 1、产品计数规定；2、产品标示规定 1、仓库管理规定；2、产品保质期规定； 1、产品装卸SOP要求，检查运输车辆；2、运输商资质审查，合同约定； 1 2 2 否 压料 1 2 2 否 干燥注塑 1 1 1 否 过程检验 1 1 1 否 装箱 1 1 1 否 1、成品过保质期，更改；2、产品储存、仓储环境恶劣，有虫害，食品发货、运输 安全风险，以次充好； 运输车辆有异物异味、化学品过敏原，不适合运输食品类物质 2 1 2 否 产品运输 2 2 4 否
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