高科技企业联盟动机研究

高科技企业联盟动机研究

该文回顾了众多研究者使用资源理论和交易成本理论对联盟活动的解释，并选取IC行业中真实的联盟案例来讨论资源理论和交易成本理论对解释这些联盟动机的适用性，得出高科技企业联盟的动机更多是为了获得资源而不是为了降低成本。

标签：战略联盟 资源理论 交易成本理论

一、对联盟动机理论的回顾

资源理论和交易成本理论是当前用于解释联盟的两个主要理论，资源理论将企业看作是一个资源的集合，当企业需要更多的但不能通过市场交易来购买的资源时，就会产生联盟；而交易成本理论认为企业要使交易成本总和最小化，如果通过联盟能达到这种成本最小化，企业就会形成联盟。

资源理论解释战略联盟的形成原因是企业需要额外的资源，这些资源不能通过市场交易获得但能从合伙人处获得。企业所需要的资源包括财务的、技术的、物质的（生产能力、销售渠道）和管理的。因此，资源理论将每种形式的战略联盟解释为企业取得合伙人所拥有的资源的途径。

交易成本理论解释战略联盟形成的原因是战略联盟的成本在其它的战略选择中是最小的。成本出现于各种活动中，如组织信息、调整行为、保护交易部门的利益、监控交易及由此引起的适当的调整行为。交易成本理论将每一种战略联盟的形式解释为企业达到特定商业目标的总成本最小化。

由于企业联盟的动机是基于他们所属的行业、业务特征和竞争情形的不同而不同。以下我们考虑了高科技行业的特征，针对高科技行业中常用的联盟形式来讨论这两种理论的适用性。

二、高科技企业的联盟动机解释

在高科技行业中有各种形式的战略联盟。我们选择了四种常见的形式：（A）技术许可；（B）合作研究与开发；（C）外包协议；（D）合资企业。这四种联盟形式可以用资源理论和交易成本理论以不同的方式来解释。

技术许可是这样一种安排，企业被授权使用其合伙人所拥有的技术用于自己的用途，如制造、开发、销售或其它活动。对这种权力的补偿形式是使用费、专利费或双方同意的其它价格。资源理论将技术许可解释为企业间两种资源，即技术资源（技术使用权）和财务资源（货币补偿）的交换。许可形成是由于企业拥有财务资源，需要合伙人所拥有的技术，而合伙人也愿意接受财务补偿来交换他们的技术资源。另一方面，交易成本理论解释企业进入许可证安排是因为技术许可的货币补偿低于他们自己开发技术的成本。如果企业自己开发某些技术，它需

要原料、设备、研究员、管理等的投资，当他们自己开发的这些投资的总和超过了技术许可所需的补偿，企业就会选择技术许可以使成本最小化。

合作研究和开发是两个或更多个企业间的合作，在一定时间内共同开发某些技术或产品。在快速变换的市场中，高科技企业更多地接受合作研究和开发，目标是实现利益的共享、成本和风险的分担。资源理论解释合作研究和开发是企业拥有的技术资源（包括知识产权、研究才能、开发经验等）和财务资源之间的合作，共同进入研究和开发活动的统一管理。一个合作研究与开发联盟形成的原因是没有一个企业能在有限的时间内有足够的资源达到规定的目标，而当异质的、互补的资源以联盟的方式结合起来则有可能完成。另一方面，交易成本理论解释企业选择合作研究和开发是因为合作研究和开发的各种成本低于他们自己关起门来所作的研究和开发。在合作研究和开发时，所需的成本是由合伙人分担的，自然少于企业自己内部开发，但合作研究与开发还需要各种额外的管理成本，如合作双方的协调、冲突的解决、对于其他合伙人要求的让步等。

外包协议通常是企业委托合伙人制造，而合伙人提供由企业规定的成品（或半成品），这种形式的联盟在高科技企业中不断出现。资源理论解释这种外包协议的形成是因为企业缺乏他们的业务所需的制造资源如工具和设备，需要利用来自合伙人的这些资源。合伙人有足够的制造资源提供给这些企业，而他们通常从企业获得财务资源作为补偿。另一方面，交易成本理论解释企业选择外包协议的原因是因为委托制造的成本低于他们自己制造的成本。

合资企业是一个法律实体，股权在合资双方之间分配。企业进入合资企业有各种各样的目的，如制造的合资企业和销售的合资企业。资源理论解释企业形成合资企业的原因是企业不能独自追求他们的目标，可能因为缺乏专门的技术或资源，也可能因为他们不能在一定范围内独自支配市场，那么他们就会寻找合作伙伴进行各自资源的联合，如制造资源和销售资源，以达到双方一致的商业目标。由于资产股权在企业间分享，财务资源也在企业间分享。另一方面，交易成本理论解释合资企业的产生是因为合资企业比企业独自作业有更高的效率，更低的成

本。合资企业的决定理由就要看合资的结果是由于企业间的协调而导致成本的增加，还是由于合作的效率使成本节约。表1总结了以上的讨论并展示了资源理论和交易成本理论如何解释每种联盟形式的形成：

三、实证分析

由于IC行业中战略联盟的现象极为广泛，我们选择该行业中销售额最大的十家企业（IC insights），按照以上提出的四种联盟形式（技术许可、合作研究和开发、外包协议、合资企业），从IC提供的数据库中对每种形式收集了10个真实的联盟案例，并分析形成联盟的动机，这些动机可以被分为三类：（1）取得合伙人的资源，（2）缩短销售或生产的时间，（3）减少成本。根据战略联盟的四种形式、三类动机（资源、时间、成本），我们将40个案例的分布总结在表2中：

在技术许可的例子中，大部分案例（10个案例中的7个）的主要动机是企业必须拥有合伙人所有的技术资源，如知识产权和技术诀窍。其它三个案例的动机为时间效率，企业通过许可安排能使产品在最短的时间内实现。

在合作研究和开发的案例中，取得合伙人所有的资源也是形成联盟的主要动机（10个案例中有7个）。通过合作研究和开发的联盟可以获得企业所需要的资源，包括技术资源、人力资源及财务资源等。还有三个案例重视的是时间问题，因为技术和产品开发的速度会带来市场上的技术和成本优势。

在外包协议的案例中，时间问题几乎与资源问题同样重要（10个例子中的4个）。由于市场环境的激烈变动，企业必须调整他们的制造能力以满足消费者需要的改变。但调整制造能力会受到时间的限制，当他们需要作出快速反应时企业就会进入外包协议的联盟。有时，为了避免经济低迷时期过剩的制造能力，企业也倾向于保持适度较低的投资水平，并将外包协议作为应对需求增长的一种缓冲。制造的外包协议提供了市场优势的时间，它更快、更有效率。还有其它5个案例优先考虑资源，只有一个案例优先考虑成本问题。

虽然资源问题依然是合资企业的主要动机，但有3个案例强调成本问题。强调成本问题的企业进入合资企业的联盟主要是由于财务的原因，比如单个企业难于进行制造设备的资本投资。在合资企业中，这样的企业与合伙人分担所需的资本投资，可以减轻他们的财务负担。

四、研究启示

从以上40个案例的分布可以看出，大多数IC企业进入战略联盟的主要动机是取得合伙人拥有的各种资源（40个案例中的24个）。这在技术许可及合作研究和开发这两种形式上尤其明显，在那里技术资源如知识产权和技术诀窍是企业想要通过战略联盟获得的最重要的因素。对合伙人的选择通常是考虑到他们在所需技术资源领域中的能力。外包协议中的资源问题主要是物质资源如制造的工具和设备，企业希望通过外包协议从合伙人那里获得这些资源。而合资企业中的资源问题则是为了获得合伙人拥有的各种资源，如他们的技术资源和人力资源。从

这24个案例可以说明，各种形式的战略联盟的形成可能是为了从拥有某些特定资源的合伙人那里获得其它方法难以获得的资源，即可以用资源理论来解释联盟形成的原因。

时间问题是一些企业进入联盟考虑的另一个因素（40个案例中的12个）。时间问题可以用资源理论和交易成本理论来共同解释，从资源理论的观点出发，时间问题也就是资源问题，因为从合伙人那里取得资源将解决时间问题。而交易成本理论的观点将时间问题解释为成本问题，因为及时地获得技术、资源等节约了企业自身开发技术、制造产品等所需的成本。因此，时间问题在这里就被认为是中性的，无论是资源理论还是交易成本理论都可解释。

成本问题没有在技术许可或合作研究和开发这两类联盟的反映出来。这是因为高科技行业通常面临着技术资源的短缺，或及时市场渗透的失败等，这些问题比技术开发中所需要的成本更严重地影响着企业的绩效。成本问题主要出现于合资企业的案例中（10个案例中的3个）。这是因为减少资本投资的需要是建立合资企业的主要动机，如果企业需要投资于大型的制造设备，但又不能独自负担，企业就需要通过与合伙人形成制造合资企业来分担这一投资。外包协议的10个案例中只有一个案例支持成本问题。考虑到成本问题的联盟，在40个案例中只有4个，即只有10%的案例可以用交易成本理论来解释它们形成的动机。

根据前面的讨论我们可以发现，在解释高科技企业形成联盟的动机时，资源理论的适用性远远超过了交易成本理论。对企业来说，在高科技行业中对环境变化作出迅速的反应是很重要的，以最快的速度获得资源对他们来说是生存的关键因素，通过联盟从合伙人那里获得可用的资源将同时解决资源和时间问题（占总案例的90%），资源理论能在所有形式中解释战略联盟的动机，而成本问题仅在合资企业的案例中反映出来。这也正说明了高科技行业的主要特征，即及时地获得不同的资源比成本效率方法更重要。而且，成本效率的方法也可以通过获得合伙人拥有财务资源来实现，即可以用资源理论解释企业在联盟中试图获得合伙的财务资源以实现成本效率。因此我们可以说在高科技行业中企业之间进行战略联盟的动机更多是为了获得各种资源，只有少数是出于节约成本的考虑。

参考文献：

1、Das,T.K.,Teng,B.S.,2000.A resource-based theory of strategic alliances.Journal of Management,26:31-61.

2、Hennart,J.F.,1988.A transaction cost theory of equity joint ventures.Strategic Management Journal,9. 361-373.

3、Tsang,E.,1998.Motives for strategic alliance;Aresource based perspective. Scandinavian Journal of Management,14(3):207-221.

4、IC Insights，http://www.icinsights.com/