金融公司需要什么资质
发布网友
发布时间：2022-04-20 14:47
共1个回答
热心网友
时间：2023-09-27 02:27
法律分析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：(一)具有证券经纪业务资格;(二)公司治理健全，内部控制有效;(三)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被*立案调查或者正处于整改期间的情形;(四)财务状况良好;(五)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;(六)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;(七)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度;(八)信息系统安全稳定运行;(十)*规定的其他条件。
法律依据：《中华人民共和国证券法》第八十八条 证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息；如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险；销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。投资者在购买证券或者接受服务时，应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。证券公司违反第一款规定导致投资者损失的，应当承担相应的赔偿责任。
